证监打妖 拟起诉60公司或个人

2018-10-12 01:00:07  阅读 29 次 评论 0 条
■证监会刚换上「飞鹰」标誌(右上),作风亦见转为强硬,明言现正调查逾百个实体或个人。右下为梁凤仪。 资料图片
■证监会刚换上「飞鹰」标誌(右上),作风亦见转为强硬,明言现正调查逾百个实体或个人。右下为梁凤仪。 资料图片

  魏建新:正调查13宗新股保荐个案涉26券商

  (记者 周绍基)证监会法规执行部执行董事魏建新昨表示,虽然香港是世界上投资最安全的地方,但仍有企业欺诈等问题。他透露,去年当局调查了136宗企业欺诈及失当行为的个案,当中有28宗属严重个案。该会已将涉案的其中14间上市公司停牌,会继续调查工作,希望今年年底前能完成。他直言,证监会要在短时间内,处理多个複杂个案,现正调查逾百个实体或个人,目标是年底前完成,明年上半年前向约60间公司或个人提出法律诉讼。

  魏建新昨出席一个论坛时指出,企业欺诈属本港市场最大风险,对香港声誉构成最大威胁,包括可疑集资、循环交易、伪造客户或销售等,证监会从传统的法规执行及ICE跨部门小组两方面,去处理市场行为失当问题。法规执行部保荐人小组现时亦正调查13宗新股保荐个案,涉及26间保荐行。他指出,新股保荐人的表现仍有改善空间。

  今年已开出1.91亿「罚单」

  同时他又指出,撇除汇丰不当销售雷曼产品而被罚款4亿元,去年证监会施加的罚款约6,300万元。今年以来,证监会已向违规者开出1.91亿元的「罚单」,惟他强调,罚款并非唯一处罚方法。

  他又谈及有个别上市公司、持牌交易商、放贷人及金融谘询服务机构,组成了「邪恶网络」,自非法活动中获利,证监会勒令有关公司停牌,以及冻结相关财务收益。另外,证监会目前已处理30宗涉嫌保荐人失当行为的调查,当中涉及28间保荐人公司,以及39宗上市申请,同时已向9间公司及4个保荐人主事人作纪律处分,并考虑会否有更多人遭到处分。

  证监会副行政总裁及中介机构部执行董事梁凤仪日前曾表示,两年前该会成立了跨部门工作小组「 ICE」后,新上市的GEM股份平均首日股价变动,由以往的三数倍,即时回落至约20%,此后亦一直维持在这个较为正常的水平。

  叫停IPO或停牌个案大增

  ICE除了找出那些操纵股价、种票或欺骗小股东的失当行为,亦负责应付与空壳公司相关的可疑市场活动。梁凤仪表示,在怀疑上市申请人严重夸大销售数字的个案中,证监会行使既有权力,就相关上市申请提出质疑,这些申请最终都被撤回。

  在怀疑种票的个案中,证监会也下令股份暂停买卖。在2017年,涉及实际或可能使用上述权力的个案大约有40宗,相比之下,往年这类个案只有两三宗。

  保荐人亦是证监会的关注重点,她指保荐人若曾经多次因工作未达标,而令所保荐的上市申请被拒,将会被证监会识别出来,且有较高机会须接受该会的视察巡查。从近期该会的言论,预示证监会未来会进一步加大对保荐人监管。

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