3券商有客户 遭禁买卖轮证

2019-01-05 02:02:05  阅读 54 次 评论 0 条

   证监会昨公布,向富昌证券、富途证券国际香港及公平证券发出限制通知书,禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户账户内接受或作出上市衍生权证(即窝轮及牛熊证)的买卖盘。

  公告指,该等经纪行并非证监会的调查对象,并已就证监会正在进行的调查作出配合。有关限制通知书并不影响它们的运作或它们的其他客户。证监会认为,就维护投资大众的利益或公众利益而言,发出有关限制通知书是可取的做法。证监会的调查仍在进行中。

  有关限制通知书禁止该等经纪行在未取得证监会事先书面同意的情况下,透过有关客户账户或代表持有该等账户的客户于联交所营办的证券市场上就任何上市衍生权证接受或作出任何买入盘或卖出盘指示。

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