4保荐人罚7.8亿 港历来最巨

2019-03-15 02:41:06  阅读 16 次 评论 0 条
■证监连环出手重罚涉缺失保荐人。图飞鹰为证监标誌。
■证监连环出手重罚涉缺失保荐人。图飞鹰为证监标誌。

  瑞银荐3新股涉多项缺失 罚3.75亿钉牌1年最重

   (记者 周绍基) 香港证监会向保荐人开出本港史上最大额罚单。证监昨连环出手,向4间涉及缺失的新股保荐人瑞银、渣打、美林及摩根士丹利,合共罚款7.867亿元。证监公告指,瑞银在担任3宗上市申请的联席保荐人时,没履行其应尽责任,有关申请包括已除牌的中国森林、被证监会勒令停牌至今的天合化工(1619),以及另一间正在调查的公司。瑞银被罚3.75亿元及吊销有关牌照1年,是被罚4保荐人中最重的一间。

  证监会主席雷添良昨表示,当局重视保荐人操守,会有后续跟进工作。消息指,证监发现中国森林夸大营业额92%及夸大佔资产值八成的人工林面积逾87%,已经入法院,要求中国森林的前主席李国昌及前行政总裁李寒春还原交易,即是向投资者「回水」,现正等待法院处理。事实上,2009年上市的台资公司洪良国际,亦因涉及招股资料造假而须向投资者「回水」(见另稿)。

  保荐中国森林犯下「5宗罪」

  证监公告详列4间新股保荐人在保荐相关股份时所涉及的缺失。瑞银在中国森林的上市申请中所犯下「5宗罪」,首先是没有核实中国森林的森林资产是否存在,二是没核实中国森林的林权,三是没核实中国森林遵守相关法律法规的情况,四是对其森林资产的受保範围所作的尽职审查不足,最后是对中国森林客户的尽职审查亦不足。

  在天合化工一案中,证监指瑞银作保荐人访谈工作时,被天合介入尽职审查访谈,没有处理访谈中出现的预警迹象,同时访谈问题模糊不清。证监表示,在作出处分时,已考虑到瑞银作为保荐人的缺失,涉及包括中国森林、天合化工在内的3宗上市申请,并指若保荐人的尽职审查工作未达标,最终又导致不适合上市的公司,仍然获得上市地位且最终倒闭,或会令公众投资者蒙受巨大损失,并打击他们对香港市场信心。因此,必须就保荐人的缺失,处以具阻吓作用的罚则。

  涉未披露公司料为中金再生

  证监亦暂时吊销岑天的有关牌照,为期两年。原因是岑天负责为瑞银监督中国森林上市申请的执行工作时,未有履行作为保荐人主要人员的监督职责。

  证监未有披露瑞银保荐的第3间上市公司是谁,但早年由瑞银经手,而后来又「出事」的公司中,最有可能是09年上市、遭证监会勒令清盘的中金再生(0773)。

  渣打美林大摩未尽责同被罚

  至于渣打、美林及摩根士丹利亦因为同时担任相关股份的联席保荐人时,没有履行应尽的责任,而被证监施罚,罚款分别为5,970万元、1.28亿元及2.24亿元。渣打与瑞银同为中国森林的联席保荐人,美林及摩根士丹利则参与了天合化工的保荐工作。

  证监:高度重视保荐人操守

  证监会行政总裁欧达礼表示,今次的行动是针对保荐人在上市尽职审查所犯的缺失,向市场传达强烈讯息,证监高度重视保荐人操守,会毫不犹疑追究保荐人失当行为的责任。立法会金融服务界议员张华峰亦称,随内地与本港股市「互联互通」,更多个案或会涉及内地,证监有需要加强与中证监的沟通,以保障投资者利益。

  被罚款并钉牌1年的瑞银回应表示,已获悉证监的调查结果,并乐见本港上市保荐牌照相关遗留的问题得以解决,该行会继续为本港客户服务。

  同样涉事的渣打亦表示,欢迎证监会解决有关事件,该行并已于2015年1月,关闭了包括新股保荐人业务的机构股票部门及股票研究业务,未来会加强合规监管工作,以提升各项业务标準。

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