中证监严打股市黑嘴牟利

2018-05-12 12:27:32  阅读 43 次 评论 0 条
■中证监指,今后将集中打击充当股市黑嘴并牟利的违法行为。 资料图片
■中证监指,今后将集中打击充当股市黑嘴并牟利的违法行为。 资料图片

  北八道林庆丰涉造市 终身禁入市场

   资本市场的「打黑」行动仍在继续进行。中国证监会昨天公布,对早前因为操纵新股股价而被罚开出55亿元(人民币,下同)天价罚单的厦门「北八道」主要人员,作出终身禁入股票市场等的进一步处罚。另外,中证监发言人高莉昨天表示,将集中打击充当股市黑嘴并牟利的违法行为。

  证监会5月6日公布,证券节目主持人廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场,非法获取巨额私利,严重损害资本市场公开、公平、公正原则,决定依法没收廖英强违法所得4,310万元,并处8,620万元罚款。

  加强部门联合执法

  高莉昨天在新闻发布会上表示,证监会注意到,社会舆论对廖英强的回应反应强烈,数十家主流媒体和多名专家学者对其进行了严厉谴责,有的呼吁对作奸犯科者应依法予以更严厉的处罚,以利惩前毖后。这是市场进步的表现,是全社会法治意识增强的体现。敬畏法律、恪守法律、依法合规是各类市场主体参与证券市场的基本底线。

  下一步,证监会将坚持依法全面从严监管,继续加大稽查执法力度,对各类违法违规行为,始终保持高压态势,形成强大执法威慑。证监会将继续强化行政执法与刑事司法的紧密衔接,积极推动相关法律法规和司法解释的出台,并继续加强与相关管理部门联动协作,强化证券期货市场信息传播行为管理,净化资本市场信息传播秩序,共同打造一个投资者合法权益得到充分保护的公开、公平、公正的资本市场。

  证监会昨天还宣布,对时任北八道法定代表人林庆丰、控股股东林玉婷採取终身证券市场禁入措施;对李俊苗採取10年证券市场禁入措施。此前证监会就北八道集团操纵「张家港行」、「和胜股份」、「江阴银行」等三支次新股股价开出55亿元的史上最大罚单。

  北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介,筹集资金数十亿元进行次新股炒作。该集团实际控制了300多个股票账户,採用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法炒作多只次新股,操作手法彪悍。

  配合试点修订CDR条款

  另外,证监会配合创新试点企业发行股票或存託凭证(CDR)相应修订《证券发行与承销管理办法》部分条款,当中包括将试点企业发行CDR纳入《办法》的适用範围;增加定价方式的灵活性,取消发行规模2,000万股以下的企业应直接定价发行的硬性规定,允许企业自行选择定价方式;此外,明确网下设锁定期的股份或CDR均不参与向网上回拨,同时允许发行CDR时可根据需要进行战略配售和採用超额配售选择权。

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